美国证券交易委员会已与加密货币交易所Poloniex达成超过1000万美元的和解协议。美国证券交易委员会(SEC)宣布，PoloniexLLC在被指控经营一家未注册的数字资产交易所后，已同意和解。该机构的一份新闻稿称，Poloniex帮助促进了数字资产的买卖和交易。美国证券交易委员会表示，由于资产是投资合同，因此属于证券类别。稳定币发行商Circle最终在
美国证券交易委员会的命令称，Poloniex交易平台通过为交易订单交互和执行提供非全权委托方式，满足了被标记为交易所的先决条件。“该命令认为，尽管Poloniex交易平台运营着可供美国投资者使用，但Poloniex并未注册为国家证券交易所，也未在任何时候根据注册豁免进行运营，并且未能这样做违反了《交易法》第5条。”
美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人克里斯蒂娜·利特曼(KristinaLittman)表示，“Poloniex选择通过将数字资产证券纳入其未注册的交易所来增加利润而不是遵守联邦证券法。Poloniex试图规避SEC的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。”
Poloniex同意停止令并偿还8,484,313美元以及403,995美元的判决前利息和150万美元的罚款。在扣除工资和罚款之间，Poloniex的身价为10,988,309美元。SEC设立了公平调查机制，以便将所得款项和处罚分发给受骗的投资者。Poloniex既没有承认也没有否认在与SEC和解时有不当行为。
Poloniex在加拿大面临类似问题
美国证券交易委员会并不是唯一一个在Poloniex及其合规性方面存在问题的政府机构。2021年5月，安大略省证券交易委员会(OSC)还发布了关于Poloniex违反证券法和其他违规行为的通知。该通知是在Poloniex未能遵守命令在4月19日之前与该机构交谈之后发出的，因为该公司为该地区的居民持有账户并向加拿大人营销。
Poloniex与OSC之间的后续电话会议发生在6月，另一次电话会议定于10月举行，以确定安大略省PoloDigitalAssets的未来。
Poloniex消息是在美国证券交易委员会宣布在逮捕一对佛罗里达人后提起并解决了第一起涉及证券和DeFi的案件后几天发布的。美国证券交易委员会指控这对夫妇通过伪造陈述和欺骗投资者非法获得3000万美元。
